در دنیای سرمایه‌گذاری حرفه‌ای، سبدگردانی یکی از خدمات کلیدی است که به سرمایه‌گذاران کمک می‌کند دارایی‌های خود را به صورت علمی مدیریت کنند. اما چگونه می‌توان مجوز سبدگردانی را دریافت کرد؟ این مقاله فرآیند اخذ مجوز سبدگردانی در ایران را با جزئیات کامل بررسی می‌کند.
سبدگردانی چیست و چرا مجوز لازم دارد؟
سبدگردانی (Portfolio Management) شامل مدیریت حرفه‌ای دارایی‌های مالی (سهام، اوراق بهادار و…) بر اساس پروفایل ریسک سرمایه‌گذار است. دریافت مجوز از سازمان بورس ضروری است زیرا:
از حقوق سرمایه‌گذاران محافظت می‌کند
شفافیت فعالیت‌ها را افزایش می‌دهد
تضمینی بر تخصص و صلاحیت سبدگردان است
شرایط اخذ مجوز سبدگردانی در ایران (1403)
الف) شرایط متقاضی (شخص حقوقی):
ثبت شرکت با موضوع فعالیت “سبدگردانی” در اداره ثبت شرکت‌ها
داشتن حداقل سرمایه 50 میلیارد ریال (مطابق آخرین دستورالعمل سازمان بورس)
استخدام حداقل 3 نفر مدیر سبد با گواهینامه‌های حرفه‌ای معتبر (سطح 1 یا 2)
داشتن سیستم‌های نظارتی و نرم افزارهای تخصصی
ب) مدارک مورد نیاز:
اساسنامه شرکت
مدارک مالی (صورت‌های مالی حسابرسی شده)
رزومه و گواهینامه‌های مدیران
طرح کسب‌وکار (Business Plan)
مستندات سامانه‌های فنی
مراحل دریافت مجوز سبدگردانی
ثبت شرکت در اداره ثبت شرکت‌ها
تأکید بر موضوع فعالیت مرتبط در اساسنامه
اخذ مجوز اولیه از سازمان بورس
ارسال درخواست به کمیته سبدگردانی سازمان بورس
بررسی صلاحیت اعضای هیئت مدیره
تکمیل مستندات فنی و انطباقی
طراحی سیستم‌های کنترل داخلی
تهیه دستورالعمل‌های عملیاتی
اخذ مجوز نهایی
بازرسی حضوری توسط ناظران سازمان بورس
پرداخت هزینه‌های صدور مجوز
چالش‌های دریافت مجوز سبدگردانی
فرآیند طولانی: معمولاً 6 تا 12 ماه زمان می‌برد
هزینه‌های بالا: شامل هزینه‌های ثبت، سیستم‌ها و نیروی انسانی
سخت‌گیری در نظارت: سازمان بورس بررسی‌های دقیقی انجام می‌دهد
نکات طلایی برای متقاضیان
✅از مشاوره کارشناسان حقوقی مجرب در حوزه بورس استفاده کنید
✅ سیستم‌های گزارش‌دهی را قبل از درخواست تکمیل نمایید
✅ به آخرین تغییرات دستورالعمل‌های سازمان بورس توجه ویژه داشته باشید
سوالات متداول
- هزینه دریافت مجوز چقدر است؟
هزینه‌ها بسته به نوع خدمات و اندازه شرکت متفاوت است، اما معمولاً از 2 میلیارد ریال شروع می‌شود.
- آیا افراد حقیقی هم می‌توانند مجوز بگیرند؟
خیر، فقط شرکت‌های حقوقی با شرایط مشخص می‌توانند متقاضی باشند.
- مدت اعتبار مجوز چقدر است؟
مجوزها معمولاً یکساله صادر می‌شوند و نیاز به تمدید سالانه دارند.
دریافت مجوز سبدگردانی اگرچه فرآیندی پیچیده و زمان‌بر است، اما برای فعالیت در این حوزه ضروری و ارزشمند است. با برنامه‌ریزی دقیق و رعایت تمام الزامات، می‌توانید به یکی از بازیگران حرفه‌ای بازار سرمایه تبدیل شوید.
